Приоритеты SEC на 2018 год

Финансовые инспекторы SEC публикуют свои главные приоритеты в начале каждого года, стремясь повысить соответствие требованиям, препятствовать мошенничеству, контролировать риски и огласить свою регуляционную политику.

В этом году проникновение мошенничества на рынки ICO и криптовалют стало центром внимания.

Приоритеты SEC на 2018 год

Управление по надзору за нормативно-правовым соответствием, инспекциям и проверкам (OCIE) при Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку США в среду объявило свои приоритетные направления исследований на 2018 год.

В этом году особое внимание будет уделяться вопросам, включающим в себя важнейшую инфраструктуру рынка, обязанности перед розничными инвесторами и разработки в криптовалютной сфере, первичное размещение монет и вторичный торговый рынок.

Исследователи продолжат мониторить рост криптовалют и первичного размещения монет (ICO), а также исследуют зарегистрированных лиц, участвующих в предложении и продаже, чтобы гарантировать, что инвесторы получают достаточно информации о рисках, связанных с такими инвестициями.

«Я ценю стремление OCIE повысить эффективность своих ресурсов с особым вниманием к верификации активов, инфраструктуре рынка и обязанностям перед розничными инвесторами», — прокомментировал это заявление председатель SEC Джей Клейтон.

«По мере непрерывного развития рынков и предложения инвесторам новых продуктов и услуг OCIE продолжает свою программу по оценке рисков, ставя интересы розничных инвесторов на первое место и изучая все аспекты компаний, предлагающих ценные бумаги, которые могут нести риск для инвесторов и нормального функционирования наших финансовых рынков», — добавил директор OCIE Пит Дрисколл.

Защита розничных инвесторов

В документе программы регуляторы объясняют:

«Рынки криптовалют и ICO быстро растут и несут множество рисков для розничных инвесторов. Наряду с ростом этих продуктов и рынков, количество брокеров и инвестиционных консультантов, работающих в этой области, также растет. Мы продолжим контролировать продажу таких продуктов, а если продукты являются ценными бумагами — проверять их правовое соответствие».

Помимо прочего, большое внимание будет также уделяться тому, поддерживают ли финансовые эксперты должный уровень контроля и средств защиты, чтобы обезопасить такие активы от кражи или незаконного присвоения, и предоставляют ли финансовые эксперты инвесторам информацию о рисках, связанных с такими инвестициями, включая риск потери вклада, риски ликвидности, волатильность цены и угрозу мошенничества.